滬公網(wǎng)安備 31011502019128號
寶山區(qū)著力發(fā)揮資本市場作用促進科創(chuàng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展暨“展翅計劃”的實施意見
寶府規(guī)〔2020〕1號
各鎮(zhèn)人民政府，各街道辦事處，區(qū)政府各委、辦、局：
現(xiàn)將《寶山區(qū)著力發(fā)揮資本市場作用促進科創(chuàng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展暨“展翅計劃”的實施意見》印發(fā)給你們，請認真按照執(zhí)行。
2020年2月26日
寶山區(qū)著力發(fā)揮資本市場作用促進科創(chuàng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展暨“展翅計劃”的實施意見
根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于推動創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展打造“雙創(chuàng)”升級版的意見》（國發(fā)〔2018〕32號）、人民銀行等國家八部委印發(fā)的《上海國際金融中心建設(shè)行動計劃（2018—2020年）》（銀發(fā)〔2019〕17號）和《上海市人民政府辦公廳關(guān)于著力發(fā)揮資本市場作用促進本市科創(chuàng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的實施意見》（滬府辦規(guī)〔2019〕11號）等文件精神，為貫徹落實黨中央交給上海的重大任務(wù)，深入貫徹落實上海市“浦江之光行動”，現(xiàn)制訂《寶山區(qū)著力發(fā)揮資本市場作用促進科創(chuàng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展暨“展翅計劃”的實施意見》，具體如下：
一、指導(dǎo)思想
充分發(fā)揮多層次資本市場在優(yōu)化資源配置和助推經(jīng)濟社會等各項事業(yè)發(fā)展中的重要作用，通過推動我區(qū)更多企業(yè)改制、掛牌、上市，促進上市掛牌企業(yè)再融資、并購重組和創(chuàng)新發(fā)展，提升上市掛牌企業(yè)規(guī)范治理水平和綜合競爭能力，發(fā)揮上市掛牌企業(yè)的產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)帶動作用，加快培育和做強一批優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)區(qū)域“騰籠換鳥”和企業(yè)“茁壯成長”，為持續(xù)推進寶山區(qū)高質(zhì)量發(fā)展，奮力邁向“國際郵輪之城”“智能制造之城”貢獻力量。
二、基本原則
（一）堅持科技創(chuàng)新引領(lǐng)。牢牢把握科技進步大方向、產(chǎn)業(yè)革命大趨勢，加強以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新，增強創(chuàng)新策源能力。圍繞寶山“1+4+X”重點產(chǎn)業(yè)體系，大力發(fā)展新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新模式、新業(yè)態(tài)。
（二）堅持金融服務(wù)實體。建立部門聯(lián)動、市區(qū)協(xié)同的高效保障機制，著力優(yōu)化制度供給，集成科創(chuàng)企業(yè)服務(wù)政策，加強對企業(yè)孵化培育改制上市全流程服務(wù)的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。改善金融供給，優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)，形成與企業(yè)生命周期相適應(yīng)的金融服務(wù)體系。引導(dǎo)資源聚焦我區(qū)優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)企業(yè)，進一步推進金融服務(wù)實體力度。
三、發(fā)展目標(biāo)
力爭用5年時間，將寶山建設(shè)成為金融服務(wù)實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要示范區(qū)，塑造成為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要策源地，打造成為北上海最佳金融生態(tài)區(qū)。
（一）集聚一批資本市場參與者。上市及掛牌企業(yè)數(shù)量至少達到180家，“展翅計劃”儲備企業(yè)達到100家，引入優(yōu)質(zhì)股權(quán)投資及創(chuàng)業(yè)投資基金達到30家，形成一支專家中介服務(wù)團隊。
（二）培育一批代表性科創(chuàng)企業(yè)。引進和培育一批高新技術(shù)企業(yè)，涌現(xiàn)一批科技小巨人企業(yè)。
（三）打造一流投融資生態(tài)體系。完善科創(chuàng)企業(yè)成長發(fā)展全流程金融服務(wù)鏈，充分發(fā)揮政府引導(dǎo)示范作用，激發(fā)投融資市場活力，增強科創(chuàng)企業(yè)融資滿意度，形成規(guī)范、有序、透明、高效、公平、開放的投融資環(huán)境。
四、工作任務(wù)
（一）完善工作機制
1.健全區(qū)級層面協(xié)調(diào)服務(wù)機制
進一步完善我區(qū)推動企業(yè)上市掛牌聯(lián)席會議制度，由區(qū)政府分管領(lǐng)導(dǎo)作為召集人，成員單位包括區(qū)發(fā)展改革委（金融服務(wù)辦）、區(qū)商務(wù)委、區(qū)經(jīng)委、區(qū)科委、區(qū)國資委、區(qū)建設(shè)管理委、區(qū)人力資源社會保障局、區(qū)財政局、區(qū)稅務(wù)局、區(qū)市場監(jiān)管局、區(qū)生態(tài)環(huán)境局、區(qū)住房保障房屋管理局、區(qū)規(guī)劃資源局、寶山海關(guān)等相關(guān)部門。主要負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、推進全區(qū)企業(yè)上市工作。聯(lián)席會議下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在區(qū)發(fā)展改革委（金融服務(wù)辦）。（責(zé)任單位：區(qū)發(fā)展改革委（金融服務(wù)辦）、區(qū)經(jīng)委、區(qū)科委、區(qū)商務(wù)委、區(qū)國資委、區(qū)建設(shè)管理委、區(qū)人力資源社會保障局、區(qū)財政局、區(qū)稅務(wù)局、區(qū)市場監(jiān)管局、區(qū)生態(tài)環(huán)境局、區(qū)住房保障房屋管理局、區(qū)規(guī)劃資源局、寶山海關(guān)）
2.加強業(yè)務(wù)指導(dǎo)單位合作
加強業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門的聯(lián)系對接和合作，在與上海證券交易所簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議基礎(chǔ)上，雙方依據(jù)“優(yōu)勢互補、合作共贏”的原則，促進資本市場與寶山企業(yè)的有效對接，加強信息交流共享，提升綜合服務(wù)水平，共同支持企業(yè)拓寬融資渠道，降低融資成本；繼續(xù)和上海股權(quán)托管交易中心開展緊密對接，積極支持寶山企業(yè)與其互動交流；與深交所、倫交所、港交所等其他境內(nèi)外交易市場的中介服務(wù)機構(gòu)保持深入聯(lián)系，為寶山企業(yè)了解最新政策搭建平臺。（責(zé)任單位：區(qū)發(fā)展改革委（金融服務(wù)辦）、區(qū)經(jīng)委、區(qū)科委、區(qū)商務(wù)委）
3.建立資本市場專家咨詢機制
組織成立區(qū)資本市場專家輔導(dǎo)團隊，普及資本市場政策法規(guī)知識，為企業(yè)提供咨詢、輔導(dǎo)等服務(wù)，增強其把握和利用資本市場的能力。專家輔導(dǎo)團隊由政府相關(guān)部門、證券交易所、投行機構(gòu)、專業(yè)研究智庫及本土中介服務(wù)機構(gòu)、私募投資基金等代表組成。（責(zé)任單位：區(qū)發(fā)展改革委（金融服務(wù)辦）、區(qū)經(jīng)委、區(qū)科委、區(qū)商務(wù)委）
（二）加大孵化培育力度
4.加快科創(chuàng)載體建設(shè)
推進眾創(chuàng)空間、孵化器、大學(xué)科技園、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)示范基地等各類科創(chuàng)載體政策疊加共享，發(fā)揮“三線”商務(wù)成本、區(qū)位交通等優(yōu)勢，推動優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化器落戶寶山。圍繞重點板塊、重大項目，進一步加強科技資源配置，提升科技園區(qū)創(chuàng)新能級。加強對張江高新區(qū)寶山園考核評估，分析創(chuàng)新濃度、經(jīng)濟密度和經(jīng)濟工作貢獻度，落實新修訂張江專項資金政策，爭取支持引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集群式發(fā)展。（責(zé)任單位：區(qū)科委、區(qū)發(fā)展改革委（金融服務(wù)辦）、區(qū)經(jīng)委、區(qū)商務(wù)委、各鎮(zhèn)（園區(qū)））
5.加大科技企業(yè)培育
加大對企業(yè)技術(shù)研發(fā)與科研成果產(chǎn)業(yè)化的扶持力度，加大力度培育一批科技小巨人企業(yè)，扶持一批產(chǎn)學(xué)研合作項目，對企業(yè)使用研發(fā)公共資源給予“科技創(chuàng)新券”補貼配套支持。建立高新技術(shù)企業(yè)和企業(yè)研發(fā)機構(gòu)培育體系，支持鼓勵各類創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才申報“上海青年科技啟明星計劃”“優(yōu)秀學(xué)術(shù)/技術(shù)帶頭人計劃”“浦江人才計劃”。（責(zé)任單位：區(qū)科委、區(qū)發(fā)展改革委（金融服務(wù)辦）、區(qū)經(jīng)委、區(qū)商務(wù)委、各鎮(zhèn)（園區(qū)））
6.加速創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化
支持科創(chuàng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系及研發(fā)機構(gòu)建設(shè)，推動產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新。推動企業(yè)建立國家級和市級工程技術(shù)中心、院士專家站等，自建或聯(lián)合建設(shè)企業(yè)研究院，申請博士后科研工作站，打造研發(fā)、孵化、產(chǎn)業(yè)化全過程服務(wù)平臺。依托各類研究院技術(shù)，積極吸引產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)，加快形成產(chǎn)業(yè)集群。加快推進上海大學(xué)重大科技成果產(chǎn)業(yè)化落地寶山，加大力度對接上海市教委高峰高原科技成果，爭取引入高端科技創(chuàng)新成果落地。鞏固與國家科技轉(zhuǎn)移中心（東部中心）、上海市教委科技發(fā)展中心合作，鼓勵技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機構(gòu)發(fā)展，吸引專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)機構(gòu)在我區(qū)設(shè)立分支機構(gòu)。（責(zé)任單位：區(qū)科委、區(qū)經(jīng)委、區(qū)發(fā)展改革委（金融服務(wù)辦）、區(qū)商務(wù)委、區(qū)教育局、各鎮(zhèn)（園區(qū)））
（三）推動科創(chuàng)企業(yè)改制掛牌上市
7.完善企業(yè)儲備體系
進一步梳理我區(qū)上市掛牌企業(yè)資源庫，依托專精特新、科技小巨人、高新技術(shù)等企業(yè)庫及相關(guān)委辦局企業(yè)庫資源，同時充分發(fā)揮金融機構(gòu)、投資機構(gòu)、中介機構(gòu)等作用，加強對科創(chuàng)企業(yè)的發(fā)掘和培育。每年挑選20家企業(yè)進入“展翅計劃”培育名單（具體入庫標(biāo)準(zhǔn)由區(qū)發(fā)展改革委另行制定）。優(yōu)先支持符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場認可度高的科創(chuàng)企業(yè)入庫，為科創(chuàng)板形成豐富精準(zhǔn)儲備資源。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)股改進程、法人治理結(jié)構(gòu)完善程度、信用記錄狀況、財務(wù)數(shù)據(jù)情況等進行評估，分列不同梯隊，形成分行業(yè)、分層次、分梯隊的儲備資源。及時更新上市后備企業(yè)資源庫，形成“申報一批、輔導(dǎo)一批、培育一批”的良性梯隊格局。建立入庫企業(yè)聯(lián)絡(luò)員機制，開展后備企業(yè)上市掛牌跟蹤服務(wù)，實施企業(yè)庫定期動態(tài)更新。（責(zé)任單位：區(qū)發(fā)展改革委（金融服務(wù)辦）、區(qū)商務(wù)委、區(qū)經(jīng)委、區(qū)科委、區(qū)國資委、各鎮(zhèn)（園區(qū)））
8.加大政策扶持力度
符合條件的擬上市掛牌企業(yè)，經(jīng)申請可享受以下支持政策：一是本區(qū)上市掛牌培育庫中的企業(yè)，完成股份制改造，取得新的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，基本具備上市輔導(dǎo)資格的，給予100萬元的中介費補貼；對完成上市輔導(dǎo)，且申報材料已經(jīng)中國證監(jiān)會正式受理的，給予100萬元的中介費補貼；企業(yè)成功在境內(nèi)上市后，給予100萬元的獎勵。海（境）外、上海證券交易所科創(chuàng)板上市參照執(zhí)行。二是本區(qū)上市掛牌培育庫中的企業(yè)，通過“買殼”“借殼”等資產(chǎn)重組形式實現(xiàn)在境內(nèi)或海（境）外上市，并將其工商注冊和稅務(wù)登記遷至本區(qū)的，給予最高300萬元的獎勵。三是對區(qū)外現(xiàn)有上市公司，財務(wù)狀況良好，將總部及工商、稅務(wù)等關(guān)系遷入本區(qū)的，給予最高300萬元的獎勵。四是企業(yè)上市后3年內(nèi)，累計將直接融資額的50%以上（含50%）用于本區(qū)產(chǎn)業(yè)投資且投資額實際到位的，給予一定的獎勵，投資額在1—5億元的，按照實際投資額的2‰給予獎勵，最高100萬元；投資額在5億元以上（含5億元）的，按照實際投資額的2‰給予獎勵，最高200萬元。五是對股改后在上海股權(quán)托管交易中心E板和科創(chuàng)板成功掛牌的企業(yè)給予中介費扶持，對在E板掛牌的企業(yè)給予最高100萬元扶持; 對在上股交科創(chuàng)板掛牌的企業(yè)給予最高150萬元扶持。六是對股改后在“新三板”（全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）成功掛牌的企業(yè)給予最高150萬元中介費扶持，區(qū)外掛牌企業(yè)遷入本區(qū)可參照執(zhí)行。（責(zé)任單位：區(qū)發(fā)展改革委（金融服務(wù)辦）、區(qū)經(jīng)委、區(qū)商務(wù)委、區(qū)科委、各鎮(zhèn)（園區(qū)））
9.提高精準(zhǔn)服務(wù)水平
一是將重點擬上市掛牌企業(yè)、已上市掛牌企業(yè)列為重要服務(wù)對象，簡化辦事流程，提高辦事效率，積極幫助協(xié)調(diào)化解企業(yè)改制、掛牌、上市發(fā)展過程中遇到的問題。二是深化與上海上市公司協(xié)會、上海證券業(yè)協(xié)會、上海注冊會計師協(xié)會、上海律師協(xié)會、上海股權(quán)投資行業(yè)協(xié)會等的聯(lián)系，搭建信息交流平臺，加強對我區(qū)企業(yè)的政策指導(dǎo)。三是發(fā)揮證券公司在估值定價、持續(xù)督導(dǎo)等方面的作用，對我區(qū)擬上市科創(chuàng)企業(yè)開展深度挖掘，形成擬培育企業(yè)精準(zhǔn)名單，并提供個性化、專業(yè)化的綜合金融服務(wù)。四是鼓勵從事會計、法律、信用評級、資產(chǎn)評估、投資咨詢等業(yè)務(wù)的境內(nèi)外優(yōu)質(zhì)專業(yè)服務(wù)機構(gòu)加強對我區(qū)企業(yè)的上市輔導(dǎo)和整改規(guī)范。五是發(fā)揮區(qū)金融業(yè)聯(lián)合會作用，通過企業(yè)上市推介會等形式，組織上市后備企業(yè)與中介服務(wù)機構(gòu)、已上市公司等進行信息溝通，進一步做好“寶山金融講堂”特色交流（培訓(xùn)）平臺，提供多層次、專業(yè)化、常態(tài)化培訓(xùn)和宣傳，增強科創(chuàng)企業(yè)對接資本市場的意識和能力。（責(zé)任單位：區(qū)發(fā)展改革委（金融服務(wù)辦）、區(qū)國資委、區(qū)經(jīng)委、區(qū)商務(wù)委、區(qū)科委、區(qū)財政局、區(qū)規(guī)劃資源局、區(qū)生態(tài)環(huán)境局、區(qū)建設(shè)管理委、區(qū)市場監(jiān)管局、區(qū)行政服務(wù)中心、區(qū)稅務(wù)局、各鎮(zhèn)（園區(qū)））
10.優(yōu)化企業(yè)融資結(jié)構(gòu)
支持我區(qū)企業(yè)充分利用資本市場再融資功能，加強對上市企業(yè)定向增發(fā)、發(fā)行公司債、可轉(zhuǎn)換債券等再融資工具的支持力度。鼓勵企業(yè)利用債轉(zhuǎn)股、債務(wù)置換、資產(chǎn)證券化等模式，形成股債聯(lián)動的融資格局。擴大優(yōu)質(zhì)公司、上市公司及其股權(quán)關(guān)聯(lián)公司等債券發(fā)行規(guī)模，推動科創(chuàng)企業(yè)積極利用創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債、綠色債等品種開展融資。鼓勵上市公司參與發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)并購基金。（責(zé)任單位：區(qū)發(fā)展改革委（金融服務(wù)辦）、區(qū)國資委、區(qū)經(jīng)委、區(qū)商務(wù)委、區(qū)科委、區(qū)財政局、各鎮(zhèn)（園區(qū)））
（四）提升要素資源支撐
11.推進“基金+基地”建設(shè)
繼續(xù)推進投資類企業(yè)準(zhǔn)入“五看”[1]工作法，加強股權(quán)投資機構(gòu)集聚區(qū)建設(shè)，實施差異化管理，引入估值核算、信息技術(shù)等服務(wù)機構(gòu)。積極吸引風(fēng)險投資、創(chuàng)業(yè)投資、私募股權(quán)、并購基金等各類優(yōu)質(zhì)投資機構(gòu)。發(fā)揮雙創(chuàng)母基金的帶動作用，進一步推進“基金+基地”模式，鼓勵引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)基金聚焦支持智能制造、新材料、生物醫(yī)藥、信息服務(wù)、節(jié)能環(huán)保等重點產(chǎn)業(yè)的民營企業(yè)發(fā)展。鼓勵優(yōu)質(zhì)企業(yè)通過區(qū)域性股權(quán)市場開展私募股權(quán)融資，深化外商股權(quán)投資，引導(dǎo)合格境外投資機構(gòu)（QFLP）投資區(qū)內(nèi)科創(chuàng)企業(yè)。（責(zé)任單位：區(qū)發(fā)展改革委（金融服務(wù)辦）、區(qū)商務(wù)委、區(qū)經(jīng)委、區(qū)科委、區(qū)國資委、區(qū)市場監(jiān)管局、各鎮(zhèn)（園區(qū)））
12.加強信用環(huán)境建設(shè)
利用好國家公共信用信息中心建設(shè)全國中小企業(yè)融資綜合服務(wù)平臺的契機，鼓勵區(qū)金融機構(gòu)發(fā)揮金融科技功能，為我區(qū)企業(yè)融資增信。加強與上海證券交易所、上海股權(quán)托管交易中心等之間的信用信息共享，健全守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒機制。通過加強信用環(huán)境建設(shè)，提升企業(yè)信用應(yīng)用能級，從而降低融資成本提升融資效率。（責(zé)任單位：區(qū)發(fā)展改革委（金融服務(wù)辦）、區(qū)經(jīng)委、區(qū)商務(wù)委、區(qū)科委、區(qū)市場監(jiān)管局、各鎮(zhèn)（園區(qū)））
本實施意見自2020年3月28日起施行，有效期至2025年3月27日，由區(qū)發(fā)展改革委（金融服務(wù)辦）負責(zé)牽頭組織實施。