滬公網(wǎng)安備 31011502019128號(hào)
《上海市自然科學(xué)基金管理辦法》的通知
滬科規(guī)〔2022〕7號(hào)
各有關(guān)單位：
為進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)上海市自然科學(xué)基金管理，加強(qiáng)本市基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究工作，我委研究修訂了《上海市自然科學(xué)基金管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
特此通知。
上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)
2022年11月10日
上海市自然科學(xué)基金管理辦法
第一章 總 則
第一條 為加強(qiáng)上海市基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究工作，鼓勵(lì)自由探索，培育科技創(chuàng)新人才，增強(qiáng)源頭創(chuàng)新能力，夯實(shí)科技發(fā)展基礎(chǔ)，特設(shè)立上海市自然科學(xué)基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）。
第二條 為規(guī)范和加強(qiáng)基金管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《上海市科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》，以及《上海市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》，制定本辦法。
第三條 基金是上海市科技創(chuàng)新計(jì)劃的組成部分，由上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“市科委”）進(jìn)行管理和組織實(shí)施、上海市財(cái)政局進(jìn)行監(jiān)督。市科委應(yīng)當(dāng)健全績(jī)效管理體制機(jī)制，配合財(cái)政主管部門開展基金績(jī)效評(píng)價(jià)評(píng)估。
第四條 基金經(jīng)費(fèi)主要來(lái)源為上海市科技創(chuàng)新計(jì)劃專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，構(gòu)建多元投入渠道，鼓勵(lì)自然人、法人或者其他組織捐資。
第五條 基金主要用以資助本市自然科學(xué)方面的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究工作，項(xiàng)目類型包括面上項(xiàng)目和原創(chuàng)探索項(xiàng)目等。
第六條 基金鼓勵(lì)原始創(chuàng)新、寬容失敗，優(yōu)先支持具備以下條件的研究項(xiàng)目：
（一）具有科學(xué)前沿性、應(yīng)用重要性以及長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略意義的研究項(xiàng)目，特別是對(duì)促進(jìn)本市科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展有重要作用的研究項(xiàng)目；
（二）學(xué)術(shù)思想新穎，理論根據(jù)充足，研究?jī)?nèi)容和目標(biāo)明確具體，研究方法和技術(shù)路線先進(jìn)、合理、可行，有望在世界科技前沿領(lǐng)域取得突破性成果的研究項(xiàng)目；
（三）項(xiàng)目主要研究人員具備相應(yīng)的基礎(chǔ)理論知識(shí)和獨(dú)立的研究能力，研究工作有一定的積累，基本研究條件和時(shí)間有可靠保證。
第二章 申請(qǐng)和評(píng)審
第七條 基金項(xiàng)目每年集中受理一次，征集通知以申報(bào)指南形式公開發(fā)布，資助項(xiàng)目的研究期限一般為三年。
第八條 為保證申報(bào)項(xiàng)目質(zhì)量，基金實(shí)行單位遴選、擇優(yōu)推薦申報(bào)的原則。
第九條 項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)為在滬注冊(cè)的具有較好基礎(chǔ)研究能力的法人或非法人組織。
第十條 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備相關(guān)的基礎(chǔ)理論知識(shí)和獨(dú)立研究能力，具有碩士及以上學(xué)位或有承擔(dān)基礎(chǔ)研究課題的經(jīng)歷。
第十一條 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)是項(xiàng)目的實(shí)際負(fù)責(zé)人。申請(qǐng)人同年度只能申請(qǐng)1項(xiàng)基金項(xiàng)目。
第十二條 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金年度項(xiàng)目指南要求，通過申報(bào)單位提出項(xiàng)目申請(qǐng)。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所提交的申請(qǐng)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。申報(bào)單位應(yīng)當(dāng)公平、公正、公開擇優(yōu)遴選，對(duì)申請(qǐng)資助項(xiàng)目的必要性、申請(qǐng)內(nèi)容的真實(shí)性、實(shí)現(xiàn)研究方案的可能性、經(jīng)費(fèi)預(yù)算的合理性、基本工作條件的可靠性等進(jìn)行審核，簽署意見并報(bào)市科委。
第十三條 市科委收到申報(bào)材料后進(jìn)行形式審查，對(duì)符合申報(bào)要求的有效申請(qǐng)，組織同行專家進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審專家對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)從科學(xué)價(jià)值、創(chuàng)新性、社會(huì)影響以及研究方案的可行性等方面進(jìn)行獨(dú)立判斷和評(píng)價(jià)，提出評(píng)審意見。
第十四條 市科委根據(jù)專家評(píng)審意見，按照擇優(yōu)原則進(jìn)行審定，經(jīng)審定的項(xiàng)目，正式列入基金資助名單。
第十五條 基金項(xiàng)目核準(zhǔn)后，市科委與承擔(dān)單位簽訂合同，根據(jù)合同和任務(wù)書確定的撥款計(jì)劃進(jìn)行撥款，并對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤管理。承擔(dān)單位對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算、專款專用；不得截留、挪用。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的開支標(biāo)準(zhǔn)必須嚴(yán)格按照上海市有關(guān)科研經(jīng)費(fèi)管理規(guī)定的經(jīng)費(fèi)開支范圍執(zhí)行。
第三章 實(shí)施與管理
第十六條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)提供基金資助項(xiàng)目實(shí)施的條件，提供從事項(xiàng)目研究必需的實(shí)驗(yàn)裝備和人員等科研支撐保障條件，保證項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有足夠時(shí)間從事資助項(xiàng)目的研究工作，支持并督促項(xiàng)目負(fù)責(zé)人認(rèn)真開展科研工作。
第十七條 項(xiàng)目實(shí)施過程中，承擔(dān)單位不得擅自變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有下列情形之一的，承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者終止項(xiàng)目實(shí)施的申請(qǐng)，報(bào)市科委審核同意：
（一）不再是承擔(dān)單位科學(xué)技術(shù)人員的；
（二）不能繼續(xù)開展研究工作的；
（三）有剽竊他人科學(xué)研究成果或者在科學(xué)研究中有弄虛作假等行為的。
第十八條 承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)保證參與者的穩(wěn)定。參與者確實(shí)需要增加或者退出的，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出申請(qǐng)，經(jīng)承擔(dān)單位審核后報(bào)市科委備案。
第十九條 項(xiàng)目實(shí)施過程中，研究?jī)?nèi)容或者研究計(jì)劃需要作出重大調(diào)整的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出申請(qǐng)，經(jīng)承擔(dān)單位審核后報(bào)市科委審核同意。
第二十條 項(xiàng)目因故不能按期完成的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)延期。延期申請(qǐng)最遲在項(xiàng)目執(zhí)行期結(jié)束前3個(gè)月提出，并報(bào)市科委審核同意。項(xiàng)目延期原則上只能申請(qǐng)1次，延期時(shí)間原則上不超過1年。
第二十一條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目執(zhí)行期結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)提交項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)、自評(píng)價(jià)報(bào)告、科技報(bào)告、項(xiàng)目承擔(dān)單位認(rèn)為需要補(bǔ)充的說(shuō)明材料等驗(yàn)收材料。市科委采用項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)等方法，評(píng)價(jià)項(xiàng)目任務(wù)完成情況和經(jīng)費(fèi)管理使用情況，組織項(xiàng)目驗(yàn)收工作。
第二十二條 在基金資助項(xiàng)目申請(qǐng)和實(shí)施過程中，出現(xiàn)涉及科研誠(chéng)信和科技倫理的違規(guī)行為的，按國(guó)家和本市有關(guān)規(guī)定處理。
第二十三條 基金項(xiàng)目所取得的成果或發(fā)表的文章等，均應(yīng)注明“上海市自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目”，英文為“Sponsored by Natural Science Foundation of Shanghai”。
第四章 附 則
第二十四條 本辦法自2022年11月16日起施行，有效期至2027年11月15日。原《上海市自然科學(xué)基金管理辦法》（滬科〔2016〕394號(hào)）同時(shí)廢止。
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